FTX顧客は修正訴訟でFenwick & Westが取引所の詐欺において重要な役割を果たしたと主張

倒産した暗号資産取引所FTXの不満を抱く顧客らは、同取引所の元法律顧問であるフェンウィック＆ウェストに対する訴訟の修正を提案し、同社が取引所の崩壊に重要な役割を果たしたという新たな証拠を引用している。

FTX顧客は8月11日に裁判所に修正訴状を提出し、サム・バンクマン-フリードの刑事裁判とFTXの破産手続きからの証拠が、フェンウィックが「FTX詐欺がどのように、そしてなぜ成し遂げられたかという最も重要な側面に」深く関与していたことを示していると主張した。

彼らは、取引所の失敗が内部の不正行為だけでなく、フェンウィックによって作成され承認された法的構造にも起因すると主張した。

修正訴訟は何を主張しているのか？

フェンウィックは、数十億ドルの顧客資金が流用されることを可能にする企業体制を設計し承認することによって、FTXに「実質的な支援」を提供したと、グループは提案された訴状で述べている。

彼らは同社が、トレーディング会社アラメダ・リサーチやその子会社ノース・ディメンションなどの「利益相反のある企業」であるFTX関連企業を代表し、資産の不正使用を防ぐための「意図的に安全策がなかった」と非難し、これがFTX崩壊の中心的要因だったとグループは主張している。

原告らは、元FTX幹部のニシャド・シン、ゲイリー・ワン、キャロライン・エリソンが、フェンウィックが不適切な融資、虚偽の声明、顧客資金の不正使用について知っており、さらにそれを隠す方法についてアドバイスしたと証言したと述べている。

訴状によると、シンは裁判所でこれらの行為についてフェンウィックに通知したと伝えられ、その結果「フェンウィックはこれらの行為を促進し隠蔽する方法についてアドバイスした」という。

FTX破産における独立調査官の調査結果も訴状に含まれている。

調査官は、フェンウィックに関連する多くを含む20万以上の文書を検討した後、同法律事務所がFTX幹部と「例外的に密接な関係」を持ち、その不正行為のほとんどの側面に「深く絡み合っていた」と結論付け、フェンウィックが資産移転を隠蔽するためのペーパーカンパニーを作成し、FTX幹部が使用する自動削除機能付きSignalチャットを設定したと非難したと報告されている。

原告らはまた、同法律事務所が「規制当局や検察官が後に妨害として引用した他の隠蔽行為」を実施し、これらの行為が「投資家や規制当局を誤解させる」ことを知っていたと非難した。

訴状はフロリダ州とカリフォルニア州の証券法に基づく2つの新たな請求を導入し、FTXトークン販売におけるフェンウィックの疑惑の役割について言及している。

「フェンウィックは、その弁護士を通じて、またその指示の下、YBA、FTTトークン、およびその他のFTX管理下の金融商品の形での未登録証券の販売をフロリダ州住民に対して設計、促進、および促進する積極的な役割を果たした」と訴状の抜粋には記されている。

以前の手続きにおけるフェンウィック＆ウェスト

フェンウィックとFTXの関係は、2023年後半のバンクマン-フリードの裁判で複数回浮上している。元CEOは、同社がFTXの社内弁護士と共に、アラメダのノース・ディメンション銀行口座（FTX顧客の預金が経由された）の支払代理店契約などの重要な法的業務を処理したと証言した。

バンクマン-フリードは裁判所で、フェンウィックの弁護士がFTX内部関係者が自動削除機能付きの暗号化チャットを使用していることを知っていたと述べ、彼らの法的アドバイスや他の顧問のアドバイスに大きく依存していたと述べた。

フェンウィックは2023年9月の却下申立てで、その業務が代理の範囲内にある場合、顧客の行動について責任を問われることはできないと主張し、グループの当初の訴状のすべての主張を否定した。