トランプ政権は2025年2月に汚職訴追の「一時停止」を発表し、一部には警戒感を、また別の人々には安堵をもたらしました。しかし、過去9ヶ月の状況を見る限り、海外腐敗行為防止法（「FCPA」）の執行は健在であり、焦点が変わったとされているだけです。180日間の執行「一時停止」は実際には2025年6月に予定より早く終了し、米国司法省は「海外腐敗行為防止法の調査と執行のためのガイドライン」と題した更新版FCPAガイダンスを発表しました。この新ガイドラインは表向き、過去よりもFCPA執行へのより的を絞ったアプローチを示しており、トランプ大統領の2025年2月の大統領令に沿って「カルテル」に関わる事件に焦点を当て、FCPA執行の量を減らすことを目指しています。しかし、新ガイドラインの他のテーマは、FCPA違反に対する個人の責任追及や法令違反の外国企業の追及など、従来のDOJの慣行を反映しています。ガイドライン発効後に発表されたいくつかのFCPA措置は、この新しいガイダンスがFCPA執行の状況をどの程度変えるのか、あるいは変えるのかどうかという疑問を投げかけています。
マシュー・ガレオッティ司法次官代理などのDOJ当局者は、新しいFCPAガイドラインに従うことを誓っています。しかし、最近の執行措置は政権の「重要課題」の多くに当たっていません。「一時停止」直後の2025年8月、DOJの詐欺部門とマサチューセッツ地区連邦検事局は、2025年5月に改訂された刑事部門の企業執行および自主的開示方針（「CEP」）に沿って、米国を拠点とするリバティ・ミューチュアル保険会社に不起訴通知書を発行し、この世界的な保険会社に約470万ドルの不正利益の返還を要求しました。別の措置では、詐欺部門とテキサス州南部地区連邦検事局が、一部では「典型的な」贈賄事件と呼ばれるFCPA違反で2人を起訴しました。さらに最近では、2025年10月16日に、詐欺部門とフロリダ州南部地区連邦検事局が、100万ドルの賄賂を仲介したとされる選挙投票機器およびサービスプロバイダー企業を起訴しました。最後に、2週間前の2025年10月23日には、テキサス州西部地区の被告がFCPA違反について、封印されたままの合意の下で有罪を認めました。
最近の執行措置は、トランプ大統領が想定した「大変革」をまだ反映していないかもしれません。おそらくこれらの措置はすでにDOJのパイプラインにあった調査から生じているか、DOJ当局者が新ガイドラインをどのように解釈しているかによるものでしょう。不確実性の時期の中で、一つのことは真実のようです—著者や他の人々が予測したように—FCPAはDOJのツールボックスの中で強力なツールであり続けています。検察官が新ガイドラインの下で新たに調整されたアプローチに取り組んでいるかどうかは、今後明らかになるでしょう。
DOJのFCPA執行に対する「新しい」アプローチ
2025年6月9日のFCPAガイドラインは、カルテルと国際犯罪組織の排除を追求するための指令とイニシアチブを示したボンディ司法長官の2025年2月5日のメモと、FCPA執行の一時停止を課し、司法長官にFCPA執行のための新しいガイダンスの開発を指示したトランプ大統領の2025年2月10日の大統領令の集大成です。ガイドラインは、刑事部門がFCPA訴追を「トランプ大統領の指令に従って実施する」ことを確実にすることを目指しており、グローバルな事業を展開する米国企業に対する「過度の負担を制限」し、「企業構造」ではなく個人に焦点を当てて米国の国益を保護する「執行措置を対象とする」ガイダンスを確立することによってこれを行うとしています。
新ガイドラインは、検察官が新しいFCPA調査や措置を開始する前に考慮すべき4つの非網羅的な「大統領令要因」を概説しています。まず、検察官はトランプ政権のこれらの企業を排除するという目標を前進させるため、カルテルまたは国際犯罪組織（「TCO」）に関連する不正行為に対する執行を優先するよう助言されています。次に、ガイドラインは検察官に、申し立てられた不正行為が外国市場で競争する米国企業の能力を損なうかどうかを考慮するよう指示しています。第三に、将来のFCPA執行措置は、「重要なインフラや資産」に関わる贈賄から生じる米国の国家安全保障に対する「緊急の脅威」に焦点を当てるべきです。最後に、検察官は他の国が「通常のビジネス慣行」と考えるものについて「米国市民とビジネス」に焦点を当てるのではなく、外国当局が調査し起訴する意思のある実質的な賄賂の支払いと深刻な不正行為に焦点を当てるよう指示されています。
物事が変わるほど、それらは同じままである
新ガイドラインは、米国企業の「グローバル経済競争力」を促進するというトランプ政権の目標を反映するために、FCPA執行の優先順位を再調整することを目指しています。しかし、ガイダンスの多くは、すでに一般的に実践されているFCPA訴追慣行を説明しています。評論家が指摘しているように、FCPA執行を通じて競争と公正な市場を保護するという概念は新しいものではありません。なぜなら、歴史的に腐敗執行はグローバル経済におけるアメリカのビジネスの競争力を促進してきたからです。ガイドラインの他の優先事項も新しいものではありません。以前のほとんどのFCPA検察官は、FCPA不正行為に対する個人の責任追及に焦点を当てることに慣れており、これは2018年以来、DOJが個人に対して提起した執行措置の数と企業に対して提起した数に反映されています。統計はさらに、主要なFCPA執行措置の多くが、過去の政権がそのような企業を標的にしていると明示的に述べていなかったとしても、外国企業に対して提起されてきたことを示しています。国家安全保障上の懸念もバイデン大統領の焦点であり、彼は当局者に対し、政府が「腐敗した個人、国際犯罪組織、およびそれらの促進者」を標的にすることなどを可能にする戦略を作成するよう指示するメモを発行しました。
過去の慣行からの手続き上の変更として、新ガイドラインは刑事部門の司法次官補または「より上級の」省庁の当局者が、新しい調査または執行措置の開始を承認することを要求しています—明らかに更新されたガイダンスへの遵守を確保するためです。
しかし、これまでのところ、DOJによって開示された措置は過去の事例とあまり変わりません。この類似性は、これまでの措置がガイドラインが発効する前に実施されていた調査から生じているという事実、またはDOJ当局者が新ガイドラインを過去の慣行からの根本的な変更として解釈していないためかもしれません。これまでの執行措置は、今後数ヶ月のFCPA実践がどのようになるかについての洞察を提供するかもしれませんが、新ガイドラインが長期的に執行に実質的な影響を与えるかどうかは時間が経てばわかるでしょう。
DOJのこれまでのプレーはプレーブックに合致していない
ガイドライン後の最初の措置は2025年8月11日に発表され、テキサス州に合法的に住んでいる2人のメキシコ国籍者が、メキシコの国営石油会社ペトロレオス・メキシカノス（「PEMEX」）の役人に賄賂を贈り、被告の一人に関連する企業との契約と引き換えにしたとされるFCPA違反で起訴されました。起訴の公式発表は新ガイドラインに言及していませんが、プレスリリースには政権の目標への言及が含まれていました。リリースはガレオッティ司法次官代理の言葉を引用し、起訴状は「明確なメッセージを送るべき」であり、刑事部門は「公正な市場」を損なう行為に対して寛容ではないと述べています。FBI犯罪捜査部門のホセ・A・ペレス次長はリリースに「贈賄は公正な競争を害し、公共の信頼を損ない、許容されない」と付け加えました。PEMEX措置は、不正行為が米国市民ではない個人に起因する限り、ガイドライン（および過去のFCPA慣行）に適合しています。DOJの最初のプレスリリースは被告の一人の申し立てられたカルテルとの関係に言及していましたが、後のバージョンではその言及が削除され、起訴状は贈賄をカルテル活動に結びつけていません。さらに、15万ドルの賄賂はガイドラインで言及されている「実質的な賄賂の支払い」からはほど遠く、評論家はこの事件がDOJが過去30年間提起してきた「典型的な」外国腐敗事件であると指摘しています。
企業執行問題に関しては、一時停止後、DOJは企業に対する2つの措置を発表しましたが、これらの措置がFCPAガイドラインにどのように適合するかについても疑問が生じています。8月に発表された最初の措置は、リバティ・ミューチュアル保険会社に対する申し立てられたFCPA違反についてのDOJの調査と不起訴通知書の発行であり、米国を拠点とする同社が約470万ドルの不正利益を返還することに同意した詳細が記されています。リバティ・ミューチュアルの問題は、同社のインドの子会社が国営銀行から顧客紹介を得るために賄賂を支払ったとされることに関連しています。この不起訴は、DOJの最近改訂された刑事部門の企業執行および自主的開示方針（「CEP」）（2025年5月）と一致しており、これは特定の要因が満たされた場合に企業を起訴しないよう刑事部門に指示し、企業に「問題となっている不正行為から生じるすべての不正利益の返還/没収および賠償/被害者補償の支払い」を要求しています。リバティ・ミューチュアルの件で詐欺部門が発行した書簡は、同社が2024年3月に不正行為を自主的に開示したこと、その協力と是正措置、および加重状況がないことを詳述しており、これらは改訂されたCEPの下で不起訴を発行するために必要な4つの要因です。この不起訴はリバティ・ミューチュアルを大部分免責するように見えるかもしれませんが、検察官は調査を完全に取り下げるのではなく、不起訴を発行し470万ドルの不正利益返還を要求することを決定しました。リバティ・ミューチュアルの件は、同社が米国を拠点としており、公開情報に基づくと、不正行為がカルテル活動や国家安全保障への脅威と無関係であるという点で、新ガイドラインの下では驚きです。おそらく、保険会社が2024年3月に不正行為を開示し、それに続く調査がDOJからの何らかの措置を必要としたのでしょう。
一時停止後に提起された2番目の企業執行問題では、DOJは「Smartmatic」として知られる英国を拠点とするSGO Corporation Limitedに対して強力な措置を取りました。2025年10月16日、マイアミの大陪審は、
