FBI、法律事務所関係のインサイダー取引で30人を起訴

FBIボストン支局は水曜日、10年以上にわたるインサイダー取引組織に関与したとして、30人を起訴した。被告らは米国有数の法律事務所から盗まれた機密情報を利用し、約30件のM&A（合併・買収）前に取引を行っていたとされる。

連邦検察当局によると、この手口により数千万ドル規模の不正利益が得られていた。取引はロシア、イスラエル、パナマ、スイスの海外証券口座に流されていた。

インサイダー取引組織の手口

米国の弁護士資格を持つニコロ・ノーラフチャン容疑者は、自らが勤務する事務所の内部システムにアクセスし、機密の取引文書を閲覧していたと検察は主張する。

同氏は公開前の資料を、ロバート・ヤドガロフ弁護士を含む共謀者らと共有していた。

共謀者らは連絡手段の隠蔽に、使い捨て携帯電話や暗号化アプリ、暗号化された言葉を用いていた疑いがある。一部の取引では、「手術を待つ病気のラビ」と称するなど、取引内容を隠す表現が使われていたと、検察は起訴状で指摘した。

ペーパーカンパニーや海外の証券口座を用いて利益を移転していた。ロシアとイスラエルにいる2人の被告は依然として逃走中。水曜日に逮捕された19人には、1件につき最長25年の刑が科される可能性がある。

市場の健全性確保に向けた取り組みの一環

本事件は、米当局が従来型株式市場にとどまらず、暗号資産までインサイダー取引の摘発を拡大している中で発生した。連邦検察は2022年に初の暗号資産インサイダー取引の刑事事件を立件している。

コインベースの元プロダクトマネージャー、イシャン・ワヒ被告は、上場予定トークンの情報を弟に提供したとして有罪を認めた。ワヒ被告は懲役24カ月の実刑判決および暗号資産の没収を言い渡された。

規制当局は、株式とデジタル資産の両方に、同じ「情報流用」理論を適用している。資産の種類を問わず、重要な未公開情報の不正利用が摘発の鍵となっている。

今後も捜査当局は国外ペーパーカンパニーへの資金流れを追跡していく方針。本件は、伝統的金融・暗号資産市場の双方で専門家や内側のゲートキーパー監督のあり方に影響を与える可能性がある。