バイナンス、最高コンプライアンス責任者の退任検討で体制見直しに直面

• バイナンスは、独立したAMLコンプライアンス監視役の撤廃を米国当局に要請しています。
• 同取引所は、2024年以降制裁エクスポージャーが急激に減少するなど、AMLの大幅な改善を報告しています。
• バイナンスは、71,000件以上のケースで法執行機関を支援し、1億3,100万ドルの不正資金の押収に貢献したと述べています。

世界最大の暗号資産取引所であるバイナンスは、グローバルコンプライアンス責任者のノア・パールマン氏が今年後半に退任を検討していると報じられ、内部の混乱に直面しています。この動きは、同取引所がコンプライアンスリスクが低下し、法執行機関との協力が大幅に改善されたと主張し、独立したAML監視役の撤廃を米国当局に要請している最中に起こりました。

リーダーシップの変更がコンプライアンスに関する疑問を提起

ノア・パールマン氏は、同社が米国での違反を認めた後、制裁執行とマネーロンダリング対策の強化のため、2023年1月にバイナンスに入社しました。彼の退任の可能性は、バイナンスのコンプライアンス業務の安定性について疑問を投げかけています。

ブルームバーグは、金融犯罪監視と制裁執行を担当するチームでも人事異動が見られると報じています。これらのグループは、25億ドルの没収と18億ドルの刑事罰金を含む43億ドルの司法取引を実行する上で重要な役割を果たしていました。

しかし、バイナンスはパールマン氏の退任日は確定しておらず、継続的なコンプライアンス活動に引き続き取り組んでいると述べています。

バイナンスがAMLの改善を強調

同社は、コンプライアンススタッフを30%以上増やし、2023年1月から2025年6月の間に不正活動へのエクスポージャーを96%削減したと述べています。

「不正エクスポージャーの96%削減は、3億人のユーザーを保護するために舞台裏で働く1,500人以上の専門家と当社のインフラの証です」とパールマン氏は3月に述べました。

しかし、フィナンシャル・タイムズの調査では、監視改善が約束された後も、資金調達に関連する疑わしいアカウントが運営を続けていたことが明らかになりました。司法取引後、数億ドル相当の疑わしい取引がバイナンスを通じて行われたと報じられています。

これらの発見は、特にリーダーシップの変更が迫る中、コンプライアンスシステムが本当に効果的かどうかについて疑念を抱かせます。

規制圧力と市場への影響

バイナンスはまた、AMLコンプライアンスを監督する独立監視役の撤廃を米国当局に要請しています。同社は、制裁エクスポージャーが2024年1月の0.284%から2025年7月には0.009%に減少したと報告しています。71,000件以上の法執行機関の要請に対応し、不正活動に関連する1億3,100万ドルの押収に貢献したと述べています。

それでも、パールマン氏の退任検討と人員の入れ替わりが続く中、これらの改善が維持できるかどうかは不明です。規制当局と投資家は、バイナンスがコンプライアンスを軌道に乗せ続けられるかどうかを注視する可能性が高いでしょう。

関連: IMFがトケノミクスが世界金融危機を加速させる可能性があると警告